Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính bà Lê Thị Yến Ngọc

Ngày 04/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 246/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết hoặc khi không còn là cổ đông lớn đối với bà Lê Thị Yến Ngọc (địa chỉ: Nam Thịnh, Ninh Sơn, Thành phố Ninh Bình, tỉnh Ninh Bình).

Cụ thể, ngày 24/12/2020, bà Lê Thị Yến Ngọc (Bà) đã mua vào 1.000.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường (mã chứng khoán: ACM) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của ACM (6,19%).

Ngày 29/12/2020, Bà bán 1.157.700 cổ phiếu ACM dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của ACM (3,92%). Tuy nhiên, ngày 01/02/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được văn bản giải trình và công bố thông tin ngày trở thành cổ đông lớn, ngày không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường của bà Ngọc.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.