Báo cáo không đúng thời hạn một cá nhân bị xử phạt

Ngày 02/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 377/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính với sô tiền 15 triệu đồng về hành vi vi phạm: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Minh Tuấn (địa chỉ: A24-BT1A-KĐT Mỹ Đình 2 TDP 12, Mỹ Đình 2, Nam Từ Liêm, Hà Nội).

Cụ thể, ngày 22/8/2019, ông Nguyễn Minh Tuấn mua 15.000 cổ phiếu TLT của Công ty cổ phần Viglacera Thăng Long làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 12,86% lên 13,08%; tuy nhiên đến ngày 04/9/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Nguyễn Minh Tuấn.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.